Section 889 Compliance

概括來看 NDAA 第 899（B）：美國政府繼續對某些中國電信公司的活動，表示嚴重的安全擔憂，包括它們參與全球 5G 網路，並已經在美國的出口管制中。

2019 年《國防授權法》（NDAA）的第 889 節，試圖透過禁止銷售，和使用任何使用的設備或服務，包括「隱蔽的電信設備或服務，做為任何系統的實質或必要組成部分」，來解決其中的一些問題，或做為「任何系統中的關鍵技術」。

如表 1 所示，「涵蓋的電信設備」當前包括，一系列指定的電信和影像監視設備。 889（A）節的實施指南使用了《外國投資風險審查現代化法案》（FIRRMA）中，包含「關鍵技術」的定義。

圖1：涵蓋的電信設備或服務

．由華為技術公司或中興通訊股份有限公司（或其任何子公司或關聯公司）生產的電信設備。

．為了公共安全，政府設施的安全，關鍵基礎設施的實體安全監視，以及其他國家安全的目的，由 Hytera Communications Corporation，杭州海康威視數字技術公司或大華技術公司（或此類實體的任何子公司，或關聯公司）生產的影像監視和電信設備。

．經美國國防部長協同國家情報局局長或聯邦調查局局長的調查，由實體黑名單上的公司，其所製造或提供的電信或影像監視設備，相信這些設備被控制，或以其他方式連接到中華人民共和國

（此圖表是根據 2019 年 NDAA 第 889（f）（3）節的資訊所創建的）

第 889（A）條禁止向美國政府執行機構，出售涵蓋的電信設備或服務，已於 2019 年 8 月生效。A 部分影響直接從事根據政府合同進行採購和交付的業務部門。

第 889（B）節禁止 2020 年 8 月 13 日生效，禁止美國政府承包商和聯邦資金接受者，使用「隱蔽的電信設備或服務」。

按照書面規定，第 889（B）節可能會涉及公司業務部門和供應鏈，甚至影響不直接參與美國政府合同的海外業務部門的營運。國防部和總務管理局發布有關 889（B）節，實施的規則指南正在等待中，有望使一些關鍵問題（例如「使用」禁令的範圍，以及有關電信設備或特定設備、服務的詳細資訊），會更加清晰明瞭。

媒體報導顯示，行業團體正在敦促監管機構延遲實施 889（B）節，尤其是考慮到 COVID-19 大流行造成的破壞。 2020 年 6 月 10 日，國防部負責收購和維持事務的副部長艾倫·洛德（Ellen Lord）在眾議院軍事委員會作證時，並對實施時間表表示關切，並建議為防止嚴重破壞國防工業基地（DIB），可能需要更多的時間）。

但是最終還是有延遲禁令，不遵守 889（B）節可能導致合同終止，或潛在的虛假索賠法（FCA）責任。因此，即使在發布法規之前，與美國政府展開業務或獲得聯邦資助的公司，也應開始主動評估 889（B）節，對其業務營運供應鏈，和合規計劃的潛在影響。實施規則可能會包括，針對強制性情況的豁免申請程序。

889（B）符合性評估的要素：

符合 889（B）節要求跨多個利益相關方，進行跨功能的協作和整合。具體來說，公司法律顧問和合規部門需要與全球採購、財務、IT、銷售和市場行銷部門的人員合作，以繪製公司供應鏈圖，並確定風險增大的領域 - 利用圖2 中的五個要素。

一旦發布，有效的評估將使公司能夠快速有效地響應 889（B）節規定。評估應側重於以下要素：

審查聯邦資金或合同

889（B）節適用於新合同的授予，現有合同的延期或續約，以及接受聯邦資金（例如贈款）的實體。法律和合規部門應與採購、銷售、行銷和資助對方，以創建和清點其組織的聯邦合同，確定何時更新或延長現有合同或資金，對任何聯邦資金收款進行分類，然後確定 889（B）節將如何影響每個流程。

辨識電信設備和服務

公司諮詢和合規職能部門應與 IT 部門（公司級和業務部門級）緊密合作，以創建或更新其業務中，內部使用的電信設備和服務範圍的清單，並交叉引用國防部和 GSA 發布的第 889（B）條規則，所涵蓋的特定設備或服務。

發明人應仔細詳細說明，電信設備或服務的類型和功能。從監管機構的角度來看，涉及國家安全敏感數據，或資訊傳輸的設備或服務，可能會引起更多關注。

該清單將為進行詳細評估提供基礎，以便隨後驗證第 889（B）條所禁止的電信設備和服務，並確定應優先考慮哪些合同和合同的修改，要求賣方提供不涉及到 889（B）節，該項目的證明，或確定潛在的替代供應商。

現有供應商庫存

公司法律顧問和公司職能部門，應與其採購部門和 IT 部門合作，以確定在公司全球業務營運中，提供電信設備和服務的供應商。根據採購系統的性質，這可能是簡單或複雜的操作，需要查看多個企業資源計劃系統。

如果清單確定的實體，是指定的中國電信提供商的子公司或分支機構，則公司應開始確定潛在的替代供應商。最後，公司需要仔細評估那些提供託管服務的供應商，以及可能使用被禁的涵蓋設備或服務的供應商。

審查現有的供應商合同和標準合同規定

對供應商進行盤點和評估，將使公司法律顧問和合規部門，能夠與其採購和供應鏈對應方，一起制訂流程，以更新現有合同，以包括有關第 889（B）節合規性的陳述，保證和其他合同條款，例如並考慮其他相關合同條款，例如，針對高風險供應商的集中審核權。

公司法律顧問和合規諮詢機構，應審查標準或形成合同，以確保它們包括適當解決和分配，第 889（B）節風險的陳述，保證和合同規定。

更新策略、流程、控制和定期內部審核

公司應確定需要更新的引用政策和流程，以符合 889（B）節的規定。這可能包括對第三方風險評估的更改，或新的採購要求，以在加入新供應商之前，驗證電信設備或服務的來源。

同時，公司法律顧問和合規部門，將需要審查其內部控制的現有清單，以驗證它們是否能夠充分解決第 889（B）節，尋求解決的風險利潤。公司還應該進行嚴格的自我審核，以評估對889（B）節的持續遵守情況。在許多情況下，公司將能夠基於已經存在的現有良好治理，來確保遵守 889（A）節。

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